公司拒绝协办股权转让手续
善意受让人提起诉讼获得法院支持

    本报讯  8年前，两名韩国男子各自出资一半在山东省威海市成立公司，7年后一人倦于经营要求转让股权时，另一人却不但拒绝收购，而且还把持公司，拒绝协助办理股权转让手续，最终导致上述股权的善意受让人陷入进退两难的境地。近日，山东省威海市中级人民法院对这桩涉外纠纷作出判决，涉案公司被判协助善意受让人向有关机关办理股权转让等审批手续。

  　　2000年3月，韩国人朴某和金某分别投资7.5万美元在荣成市成立了一家主营业务为农牧开发的外商独资企业，二人各占50%股权，朴某担任董事长，金某担任总经理，董事会由朴某、金某及另一名韩国男子组成。公司成立后的运营过程中，因朴某的事业重心位于德国境内并长期居住在德国，农牧公司实际上一直由朴某负责打理，公司业绩相当不错。

  　　2007年下半年，无暇顾及农牧公司事务的朴某决定处理掉自己的股权，并于当年9月底以书面形式向金某通知了股权转让事宜。通知书中，朴某要求自己的股权作价7.5万美元。10月中旬，朴某派代表分别召集并召开农牧公司股东会和董事会会议，最终作出决议：“金某应于2007年10月28日前作出是否接受股权的决定；如接受，在递交接受股权的请求时，还应交付股权转让金；股权转让时，两个股东应相互协助办理股权转让的法律手续。”

  　　上述期限内，金某一直没有作出是否接受股权的回应。11月中旬，朴某派代表与韩国女子秋某签订了股权转让协议，将自己所持的农牧公司股权转让给了秋某，秋某随后全额向朴某支付了7.5万美元股权转让金。

  　　事后，秋某向金某控制的农牧公司发出协助办理股权转让登记手续通知，农牧公司不予理睬。朴某就股权转让事宜报送荣成市对外贸易经济合作局审批后，荣成市对外贸易经济合作局于今年1月发函通知：由于申请材料中缺少农牧公司的批准证书、公章及营业执照复印件，本局因此暂不能办理相关手续。

  　　陷入两难境地的秋某只能选择将农牧公司告到法院。

  　　威海中院作出上述一审判决后，农牧公司没有上诉，判决生效。

当事人说

原告：优先购买权被放弃

被告：转让未经法定程序

宋  光  马绪福

  　　原告秋某诉称，其与朴某签订股权转让协议之前，朴某已经按照有关程序通知了金某。事后，金某既没有在法定期限内作出是否购买股权的回应，也没有支付股权转让金。按照有关法律规定，金某的上述行为应视为放弃优先购买权。因此，其与朴某之间的股权转让协议符合有关法律规定，属于有效合同。

  　　同时，根据外资企业法的相关规定，涉外企业外方股权转让及章程变更等法律事务，必须经过有关机关批准。原告受让股权后，申请有关机关批准时，因金某把持公司，拒绝提供农牧公司的批准证书、公章及营业执照复印件，导致审批机关无法审查批准。因此，原告受让股权而未能获得有关机关批准的原因，完全系金某设置障碍所致。

  　　另外，金某为了阻止原告的股权受让行为，还以虚构的事实起诉朴某，导致法院查封了朴某的股权，其行为完全违背了诚信原则。退一步讲，如果金某与朴某之间确实存在金钱纠纷，那金某理应在股东会及董事会上明确提出。鉴于金某事前不置一词，事后又凭空阻挠，其行为明显不妥。

  　　因此，原告请求法院判令农牧公司协助办理股权转让等手续，并承担相应诉讼费用。

  　　被告农牧公司则辩称原告所述与事实不符，原告股权转受让行为没有经过法定程序，转让无效。

  　　首先，股东会和董事会决议中均特别声明，两名股东应共同指定会计师对公司资产进行审计，以确定最终的股权转让价格。但是，事后因朴某没有支付审计费，导致审计活动没有实质进行，进而也就无法确定股权转让价格。

  　　其次，金某与朴某之间确实存在金钱纠纷，金某已向法院提起诉讼，并申请查封了朴某的股权。因此，朴某在未经法院许可的情况下处分被封股权，其行为当然无效。

  　　第三，原告与朴某之间的股权转让协议未经有关审批机关的批准，根据公司章程及有关法律规定，该协议属于无效合同。

  　　为此，农牧公司请求法院驳回原告的诉讼请求。

连线法官

股权转让合法 公司应予协办

宋  光  马绪福

  　　本案宣判后，主审法官赵欣对判决理由予以了解答。赵欣认为，本案主要有两个争议焦点，一是朴某转让股权的行为是否侵犯了金某的优先购买权，二是农牧公司应否协助原告办理审批手续。

  　　就本案第一个焦点，赵欣说，由于转让人转让股权时严格按照公司法的相关规定办理，且在案件审理过程中，法院已经以查无实据为由驳回金某对朴某的起诉，因此合议庭认定农牧公司的抗辩理由显属无理。

  　　本案的审理重点是上述第二个焦点，即农牧公司应否协助原告办理审批手续。为此，合议庭重点讨论了未经审批登记的外资企业股权转让合同是否有效、公司在转让合同中应承担何种形式的责任等两个问题。

  　　赵欣说，合议庭审理后认为，工商登记材料显示，农牧公司的股东分别系朴某和金某二人。根据《中华人民共和国公司法》第七十二条之规定，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让；经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

  　　本案中，股权转让人朴某已经履行了对金某的书面通知义务，而且事发前董事会及股东会均就股权转让事宜及催促金某行使优先权事宜作出了明确决议。因此，农牧公司提出的股权转让价格未经审计的事实侵犯了金某优先购买权的抗辩理由，合议庭认定没有事实和法律依据，法院不应予以支持。

  　　合议庭另认为，朴某与原告秋某之间的股权转让合同，虽然系双方真实意思表示，而且也没有违反国家法律法规的禁止性规定，但是，根据《中华人民共和国外资企业法》的相关规定，外资企业股东转让股权时，应取得有关审批机关批准方能生效。本案中，鉴于办理审批手续所需有关材料均由农牧公司掌握，有关审批机关的复函也表明，没有办理审批手续的原因系农牧公司没有提供相关材料所致，合议庭因此认定，涉案股权转让协议未能生效的原因，完全系农牧公司阻挠所致。基于上述分析和判断，合议庭最终支持了原告秋某要求农牧公司协助办理股权转让相关审批手续的诉讼请求。

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